证监会谴责雷志恒及处以罚款30万港元

来源:网易财经股票 2016-01-06 16:34:00

香港证监会网站发布消息称,雷志恒(男)因开户缺失及借款予一名客户,遭证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款30万港元。

证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现,雷在ABN Amro Bank N.V.(该银行)任职客户经理期间,未有遵从《操守准则》所规定的开户程序核实其居于台湾的客户的身分。

证监会亦发现,雷先后三次以个人身分借款予一名客户,产生潜在利益冲突。

证监会认为雷的行为未能符合《操守准则》要求他应达到的标准,并且违反了该银行的内部政策。

证监会在决定上述纪律处分时,考虑到雷在与证监会解决纪律处分行动一事上表现合作,及以往并无遭受纪律处分的纪录。

该案由香港金融管理局转介证监会跟进。

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