中基协出台私募内控指引 加强私募监管

来源:财经焦点 2016-02-02 09:58:51

昨日,中国证券投资基金业协会(下称中基协)在官方微信上公布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(下称《指引》)。《指引》主要从私募基金管理人内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面的制度建设进行自律管理,并于2月1日起开始实施。

中基协称,目前成立私募基金并不设行政审批,且监管尚处于起步阶段,近两年来私募大发展同时,私募基金管理人经营管理水平、风险控制能力良莠不齐,行业出现一些风险隐患。内部控制贯穿于私募投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节,《指引》的实施旨在促进私募基金行业的运营管理、风险控制水平的提高,促进私募基金管理人向专业化、规范化基金管理机构发展。

《指引》第七条至第十二条规定了内部控制的内部环境要素,如强调私募基金管理人应当建立合法合规经营的理念及制度文化环境,遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务;应当建立健全职责明确、相互制约的治理结构和组织结构,保护投资者利益和自身合法权益,建立有效的人力资源管理制度,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,并规定私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。私募基金管理人应当设置合规风控高级管理人员,该高级管理人员对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。

在风险评估上,《指引》明确,私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。

此外,《指引》还依次对业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行了规范。

据期货日报记者了解,今年以来,在监管部门加强私募监管的同时,不少私募也开始注重合规建设。近日,上海亿信伟业基金就与律师事务所签订了合作协议,获得经常性的整体法律服务。除协助审查合同、协议、公司章程、董事会决议等文件外,签约律师事务所还对该基金公司日常经营管理提供法律咨询。

上海量沛资产近日也联合华东政法大学金融衍生品研究中心,计划在研究和实盘操作等方面进行探索合作。该公司董事长倪沈冰日前在接受记者采访时表示,公司目前非常重视合规建设,希望通过与专业高校的合作,在合规上有所建树。

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